| （一）有限公司设立情况：发行人前身联合光电有限成立于2005年8月18日，由SUN ENTERPRISE ADVISORY, INC.（注册地：英属维尔京群岛）独资设立。设立时公司注册资本60万美元，资金来源于SUN公司的自有资金，SUN公司该笔出资系龚俊强向其境外朋友的借款，资金来源合法。2005年8月3日，中山市对外贸易经济合作局以《关于外资企业中山联合光电科技有限公司项目的批复》（中外经贸资字【2005】854号）批复了联合光电有限的设立；2005年8月4日，广东省人民政府核发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资粤中外资证字【2005】0223号）。中山正泰会计师事务所对联合光电有限设立时的出资情况进行了审验，并于2005年9月22日出具正泰验字（2005）09010054号《验资报告》，验证：“截至2005年9月15日止，贵公司已收到投资者缴纳的第1期注册资本合计美元陆拾万元整（USD600,000.00），出资方式均为货币出资。” 2005年8月18日，联合光电有限取得了中山市工商行政管理局核发的企独粤中总字第004127号《企业法人营业执照》。（二）股份公司设立情况：2014年11月29日，联合光电有限召开董事会，通过了关于联合光电有限整体变更设立股份公司的决议。公司原股东作为发起人于2014年12月14日共同签署了发起人协议。联合光电有限以截至2014年10月31日经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计（XYZH/2013SZA2037-2号《审计报告》）的账面净资产205,127,179.18元为基础，按照3.418787:1的比例折为股份公司股份（其中，60,000,000元作为股份公司注册资本，其余145,127,179.18元作为股本溢价计入资本公积）60,000,000股，每股面值为人民币1元。 2015年1月8日，广东省商务厅以《关于合资企业中山联合光电科技有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（粤商务资字【2015】23号）批复了上述转制；2015年1月15日，广东省人民政府换发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资粤股份证字【2012】0020号）。 厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司对此次整体变更进行评估并出具了大学评估[2014]GD0017号《评估报告书》，联合光电有限截至2014年10月31日的净资产评估价值为22,972.32万元，较账面净资产增加2,459.61万元，增值率为11.99%。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次整体变更进行了审验，并于2015年1月16日出具《验资报告》（XYZH/2013SZA2037-3）。 2015年2月13日，股份公司在中山市工商行政管理局办理了工商变更登记手续。 |
